楚雄州2017年至2020年规模以上工业企业研发活动开展情况分析

自2017年至今，州委、州人民政府持续高度重视科技创新工作，把科技创新摆在经济社会发展全局的重要位置，持续实施创新驱动发展战略，精心谋划，强力推动，创新氛围浓厚，创新能力不断提升，创新成效明显，但因市场竞争加剧、企业转型升级、疫情等诸多因素叠加影响，仍存在企业研发投入不足、高端研发人才缺乏、新产品研发活动减少、政府资金撬动作用有限等问题，需在今后的工作中不断加强和改进。

一、研发活动主要情况

（一）全社会研发费用情况

2020年，楚雄州全社会研究与试验发展（简称研发，即R&D）经费支出51892.75万元，比2017年增加18589.55万元，增长55.82%，年均增长15.93%；研发经费投入强度（即研发经费与地区生产总值之比）为0.38%，比2017年提高0.04个百分点，年均提高0.013个百分点。其中：①全州规模以上企业研发经费支出37034.7万元，比2017年增加20011.90万元，增长117.95%，年均增长29.58%，研发经费投入强度（即企业研发经费内部支出与主营业务收入之比）0.40%，比2017年提高0.10个百分点，年均提高0.033个百分点；②科技研究和技术服务业非企业单位研发经费支出12605.10万元，比2017年减少509.20万元，下降3.88%，年均下降1.38%；③高等学校研发经费支出1626.56万元，比2017年增加33.36万元，增长2.09%，年均增长0.69%；④其他单位研发经费支出626.39万元，比2017年减少946.51万元，下降60.18%，年均下降26.43%。

（二）企业研发机构和人员情况

2020年，全州纳入研发活动统计范围的规模以上企业414家，比2017年增加85家，增长25.84%；有研发活动的企业67家，比2017年增加34家，增长103.03%；有研发机构30个，比2017年减少17个，下降36.17%；规模以上企业研发人员1214人，比2017年增加544人，增长81.19%，其中规模以上工业企业研发人员1153人，比2017年增加483人，增长72.09%。全州研发人员折合全时当量756人年，比2017年增加320人年，增长73.39%，其中规模以上工业企业研发人员折合全时当量699人年，比2017年增加263人年，增长60.32%。

（三）企业内部研发经费情况

1.企业内部研发经费支出情况。全州规模以上企业内部研发经费支出37034.7万元，比2017年增加20011.90万元，增长117.56%，年均增长29.58%，其中：研发日常性支出34014.4万元，比2017年增加19293.6万元，增长131.06%，年均增长32.20%；研发资产性支出3020.3万元，比2017年增加718.3万元，增长31.20%，年均增长9.47%。在2017年及以前全州十县（市）企业内部研发经费支出都未超亿元，经过四年的发展，2020年全州十县（市）企业内部研发经费支出超过亿元的有楚雄市、禄丰市2个市。

2.企业研发经费投入强度。2020年规模以上企业研发经费投入强度为0.40%，比2017年提高了0.10个百分点，其中：规模以上工业企业研发经费投入强度0.41%，比2017年提高0.11个百分点；规模以上非工业企业研发经费投入强度为0.38%，比2017年提高了0.38个百分点。2020年全州规模以上工业企业研发经费投入强度达到或超过全州总体水平的有禄丰市、武定县、永仁县、楚雄市4个县（市）；2017年全州规模以上工业企业研发经费投入强度达到或超过全州总体水平的有南华县、永仁县、双柏县、禄丰县、楚雄市、大姚县6个县（市）。

3.构成研发活动的三种类型支出情况。从构成研发活动的三种类型看，我州一直没有基础研究支出，应用研究支出比重较小，主要以试验发展为主。2020年全州规模以上企业应用研究支出656.8万元，2017年无企业发生应用研究费用支出；2020年试验发展支出36377.9万元，比2017年增加19355.1万元，增长113.70%，年均增长28.81%，其中：政府资金投入909.5万元，比2017年增加281.1万元，增长44.73%，年均增长13.12%；企业资金投入36125.2万元，比2017年增加19730.8万元，增长120.35%，年均增长30.13%。

（四）企业研发经费外部支出情况

2020年企业研发经费外部支出713.7万元，比2017年增加121.1万元，增长20.44%，年均增长6.39%，其中：对境内研究机构支出97.2万元，比2017年增加42.20万元，增长76.73%，年均增长20.90%；对境内高校支出191.20万元，比2017年增加83.30万元，增长77.20%，年均增长21.01%；对境内企业支出401.2万元，比2017年减少28.5万元，下降6.63%，年均下降2.26%。

（五）企业新产品开发活动情况

2020年规模以上企业新产品开发160项，比2017年减少61项，下降27.60%；新产品开发经费支出32842.50万元，比2017年减少28776.80万元，下降46.70%，年均下降18.92%。

二、存在问题

（一）研发投入强度低于全省全国。研发经费支出和投入强度是衡量企业自主创新能力的两个重要指标。2020年全州全社会研发投入强度0.38%，比全省的1.00%低0.62个百分点，比全国的2.40%低2.02个百分点；2017年全州全社会研发投入强度0.34%，比全省的0.85%低0.51个百分点，比全国的2.12%低1.78个百分点。2020年全州企业研发投入强度0.40%，比全省的0.97%低0.57个百分点，比全国的1.41%低1.01个百分点；2017年全州企业研发投入强度0.30%，比全省的0.76%低0.46个百分点，比全国的1.06%低0.76个百分点。无论是2020年的414家规模以上企业，还是2017年的329家规模以上企业，大多数企业没有建立自己的研发机构，企业研发能力较弱。

（二）开展研发活动的企业比重虽有提高但显低。由于受市场竞争加剧、企业转型升级、创新研发人才缺乏、疫情等诸多因素影响，大多数工业企业对传统经济增长方式和原有发展模式的依赖性仍然较强，自主创新动力不高。2020年在全州414家规模以上企业中，开展研发活动的企业有67家（其中：大型企业5家、中型企业9家、小型企业52家、微型企业1家），占比16.18%；在2017年全州329家规模以上企业中，开展研发活动的企业有33家（其中：大型企业3家、中型企业6家、小型企业24家），占比10.03%。四年来，全州有研发活动开展的规上企业数量有所增加、占比有所提高，但比重依然较低。

（三）企业研发活动中的研究人员比重低且高端人才有所减少。人才是科技创新最核心、最活跃的元素，也是科技创新决定性的因素。2020年楚雄州企业研发活动人员中的研究人员占28.34%，比2017年提高4.76个百分点。另外，在企业拥有的研究机构中，2020年博士毕业研究人员占0.76%，比2017年下降1.40个百分点；硕士毕业研究人员占4.08%，与2017年相比，比重不变。州内优质产业发展滞缓是导致人才的流失和引进人才困难的主要原因，由此企业研发人员中高端人才占比逐年减少并显低，高素质研发人才的匮乏是制约我州研发活动开展的关键因素。

（四）企业研发费用来源渠道窄。企业研发的费用支出主要来源于企业的自有资金，除了政府资金拨入企业外，没有其他形式的资金投入企业研发活动中。来源于政府部门的研发资金占比较低，对企业研发活动的撬动作用不明显。2020年全州有研发活动的67家规模以上企业内部研发费用支出中，企业自有资金比重达97.54%，政府资金比重为2.46%，分别提高和下降1.23个百分点。

（五）企业新产品开发减少。因市场竞争加剧、企业转型升级、疫情影响等诸多因素叠加，企业自身存在的研发投入不足、高端研发人才缺乏和政府资金撬动作用有限等问题，致使规模以上企业新产品开发项目数较2017年下降27.60%，新产品开发经费支出下降47.60%。

（六）企业对研发活动统计重视不够。研发投入统计工作对统计人员的业务水平要求较高，需要企业管理、财务部门、研发机构等协调配合，才能完整准确填报相关指标。企业对研发活动统计重视不够主要表现在：一是研发统计工作有所弱化。由于研发投入奖补奖金减少，部分企业享受了西部大开发税收优惠政策，对企业研发投入税收加计扣除不重视，研发统计工作有所弱化。二是研发活动资料归档不规范不完整。对研发活动开展的相关资料归集未按提交审核资料要求进行及时整理归档，从项目立项到会计核算的资料存在不规范、不完整情况，造成提供资料难以支撑填报数据的情况。三是存在错填漏报现象。对研发项目进展阶段的理解不准确，对跨年项目的填报不精准造成错填漏报。

三、对策建议

（一）加大高素质高技能人才的引进和培养力度。科技人才是推动科技进步最重要的驱动力，要多举措抓实人才的引进与培养。通过建立合理的人才储备与开发机制，实现科技人才队伍的可持续发展；通过善用相关人才培育引进政策，持续壮大科技研发人才队伍；通过寻求国家专项支持，开展专项博士和硕士研究生联合培养计划等方式，为楚雄定向培养一批高层次人才。

（二）加大全社会研发投入力度。一是要提高企业主动开展研发活动的认识。让企业深刻认识开展创新研发的重要性和紧迫性，增强创新研发的目的性，提高投入的主动性。二是要在基础研究方面实现突破。以围绕技术攻关开展前端性基础研究，循序渐进、小步快跑，不断向创新链条的高度和前端延伸，以此达到攻坚克难、跨越门槛的目的。三是要切实有效开展企业研发活动。要以实现企业“七新”——“新产品、新设备、新装置、新系统、新技术、新工艺、新工法”为目标，扎实推进创新研发活动有效开展。四是要增强政府资金的撬动作用。各级各部门进一步加大对科技研发的财政投入力度，为激发市场主体开展科技研发活动的积极性，制定精准而有效的科技创新政策体系建设，充分发挥政府资金对全社会研发经费投入的引导和拉动作用，通过项目支持、资金引导、股权激励、风险补偿等形式，引导全社会加大研发投入。

（三）加大与高校和科研机构的合作力度。高校是基础科学和人才培养的主要供给机构，高校产出的水平直接影响企业开展基础研究所需要的人才质量，要促进产业和院校的实质合作，通过知识积累、技术创新和开放合作提升科技创新能力。充分利用高校和科研院所聚集的人才、设备等科技资源，开展基础前沿技术研发优势条件，主动适应创新链融合新趋势，深度对接企业技术需求，通过共建研发机构、互派科研人员等方式深化长效合作，充分发挥院校学科构成完整、产业门类齐全的体系优势。

（四）加强对企业研发活动统计的业务培训和帮扶。针对企业统计人员变动频繁的实际，各级统计、科技、经信等部门要坚持不懈抓好业务培训工作，深入各县市、企业调研帮扶，让企业正确认识研发活动开展助力企业发展的重要性，对研发活动、科技活动和创新活动有更深入地认识，指导企业加强研发活动的全过程管理，更加精准地填报企业研发活动开展情况相关数据，真实、全面、有效地反映全州研发活动开展情况。